COMPLIANCE
Los escándalos corporativos y el incumplimiento de las leyes por parte de las empresas, ha
hecho que se cuestione la ética corporativa.
Los gobiernos tratan de imponer regulaciones y sanciones a las malas conductas
empresariales que conllevan a una reacción negativa de los mercados, empleados, clientes
y proveedores.
Para que los programas de compliance sean realmente eficaces, las organizaciones deben
de integrarlos al día a día en su organización y sean apoyados e impulsados por los propios
consejos de administración y comités de dirección.
Además de la motivación extrínseca hace falta también la intrínseca, es decir, que nazca del
compromiso ético de quienes dirigen y gestionan sus organizaciones.
Corporate Compliance no busca evitar la sanción penal sino promover una cultura ética
empresarial.
Pero, ¿QUÉ SIGNIFICA COMPLIANCE?
‘’Obedecer, orden, norma o petición’’- en inglés
CUMPLIMIENTO NORMATIVO-en castellano
De nuevo, no implica evitar una multa o sanción, SINO, velar por la puesta en práctica los
principios y valores que la propia organización haya adoptado, no solo de las normas
impuestas sino voluntariamente.
La función del compliance es: Asumir las tareas de prevención, detección y gestión de
riesgos.
RESPONSABILIDADES DEL COMPLIANCE:
1. Identificar, analizar y evaluar los riesgos
2. Responder ante el riesgo con un enfoque de nivel
Detectar si algún riesgo se ha materializado o adoptar medidas para tratarlo lo antes
posible. Para ello el Compliance debe sentarse con los altos directivos y comités para
recibir la oportuna información.
3. Monitorizar y testar controles. Detectar la materialización de los riesgos
Una vez se hayan detectado, deben de tomarse medidas para llevarse a cabo
actividades de supervisión y controles con frecuencia.
4. Reportar a los órganos de decisión
Los órganos de decisión en las organizaciones deben de recibir información
adecuada y de forma puntual sobre los riesgos y los mecanismos a utilizar para
controlarlos.